From Transactions to Records: Reconceptualizing Blockchain Systems through a Lifecycle Lens

Resumen Técnico: De las transacciones a los registros: Reconceptualizando los sistemas blockchain a través de la lente del ciclo de vida

Planteamiento del problema
La investigación y el análisis actuales de blockchain priorizan predominantemente las transacciones observables en la cadena (on-chain), un enfoque de "seguir el dinero" que captura solo la punta visible del iceberg. Este enfoque centrado en la transacción oscurece los procesos informativos subyacentes mediante los cuales los criptoactivos se crean, se publicitan, se retienen y se disponen. En consecuencia, los enfoques existentes no logran dar cuenta adecuadamente de las estructuras más amplias que permiten, limitan o encubren la actividad ilícita. Además, a pesar de que los criptoactivos son fundamentalmente basados en datos, la perspectiva establecida de la gestión del ciclo de vida de los registros (RLM, por sus siglas en inglés) no se ha aplicado a ellos. Este artículo sostiene que los sistemas blockchain no son meramente infraestructuras transaccionales, sino que son, de hecho, sistemas de gestión de registros con características distintivas que requieren una reconceptualización a través de la lente de la norma ISO 15489-1:2016.

Metodología
Los autores emplean un método de investigación cualitativo basado en la teoría, combinando la aplicación de un marco teórico establecido con la ilustración empírica mediante el análisis de casos. El análisis procede en tres fases distintas:

1. Especificación: Los elementos de blockchain se reespecifican analíticamente a través de la lente de la norma ISO 15489-1:2016. Las transacciones se mapean como "registros", las unidades de criptoactivos como "activos de información" y las blockchains como "agregaciones".
2. Conceptualización: Se mapea sistemáticamente un ciclo de vida de documentos de siete etapas, derivado de los principios de la RLM, sobre los datos de blockchain. Este mapeo tiene en cuenta las transiciones no lineales, los solapamientos, la recursividad y la persistencia de los datos, reflejando las características operativas de los sistemas blockchain del mundo real.
3. Aplicación: El marco se aplica a tres casos contrastantes:
   • Bitcoin: Un sistema representativo de Salida de Transacción No Gastada (UTXO).
   • Tether (USDT): Un token fungible en un sistema de cuentas basado en la Máquina Virtual de Ethereum (EVM).
   • Un NFT (Token No Fungible) ficticio: Un token ERC-721 en un sistema EVM.
   • Adicionalmente, el artículo analiza el impacto de las tecnologías de mejora de la privacidad (por ejemplo, Monero, Zcash, Firo) a través de estas etapas.

Contribuciones clave y resultados

1. Reespecificación conceptual
El artículo establece una equivalencia conceptual entre los constructos de gestión de la información y los artefactos de blockchain:

• Las transacciones como registros: Se confirma que las transacciones poseen las propiedades fundamentales de los registros auténticos (autenticidad, fiabilidad, integridad, usabilidad), aunque el modelo de gobernanza difiere (prueba criptográfica frente a delegación institucional).
• Los criptoactivos como activos de información: A diferencia de los activos tradicionales donde el registro apunta a un objeto externo, los criptoactivos son reflexivos; el registro de propiedad es el activo.
• Las blockchains como agregaciones: Las blockchains funcionan como conjuntos estructurados de registros (libros de contabilidad de solo adición) que ordenan y autentican transiciones, mantenidos por nodos distribuidos en lugar de custodios designados.

2. El marco del ciclo de vida de siete etapas
Los autores definen un ciclo de vida de siete etapas para los datos de blockchain, destacando cómo la mecánica de blockchain altera los supuestos tradicionales de la RLM:

• Creación: Ocurre mediante la difusión a la memoria intermedia (mempool) y la validación mediante mecanismos de protocolo (por ejemplo, Prueba de Trabajo) en lugar de la autorización institucional.
• Revisión y aprobación: Se realiza de forma distributiva a través de mecanismos de consenso en lugar de por revisores designados.
• Publicación: Automática tras la confirmación del bloque mediante difusión de par a par (peer-to-peer), aunque las capas fuera de la cadena (por ejemplo, exchanges, Capa 2) introducen características de publicación asimétricas.
• Uso (Activo): Definido por la capacidad de gasto y las transiciones de estado atómicas. Las tecnologías de mejora de la privacidad (mezcladores, pruebas de conocimiento cero) interfieren significativamente con el requisito de "usabilidad" al cortar u oscurecer los vínculos entre las entradas y las salidas.
• Revisión: La revisión en blockchain opera mediante una "supresión de solo adición" en lugar de una modificación. Aunque los registros de transacciones individuales son inmutables, el estado que representan cambia continuamente. Esto crea un historial de cambios de propiedad inherentemente auditable, a diferencia de los sistemas tradicionales donde el historial de versiones puede ser eliminado.
• Retención: La retención es el estado por defecto para todos los nodos completos (exhaustiva e indefinida), invirtiendo el modelo tradicional de retención selectiva basada en calendarios. Esto crea una tensión con las regulaciones de protección de datos (por ejemplo, el "derecho al olvido" del GDPR).
• Disposición: Los registros de transacciones de blockchain nunca se destruyen; persisten indefinidamente. La disposición se aplica al activo de información (la unidad de criptoactivo) en lugar del registro. Las formas de disposición incluyen la inaccesibilidad funcional (pérdida de claves), la quema intencionada y la obsolescencia a nivel de protocolo.

3. Aplicación a estudios de caso

• Bitcoin (UTXO): Demuestra la creación mediante coinbase o reasignación, el historial inmutable de UTXO y la disposición mediante la pérdida de claves o la quema.
• Tether (Token fungible): Ilustra la gobernanza híbrida (cumplimiento/KYC fuera de la cadena seguido de la acuñación en la cadena), la migración entre cadenas (Omni a Ethereum) como una forma de disposición, y la coexistencia de registros de tokens en la cadena con calendarios de retención financiera fuera de la cadena.
• NFT (Token No Fungible): Destaca la separación de los datos del token en la cadena (inmutables) y los metadatos fuera de la cadena (mutables mediante actualizaciones de IPFS), creando un ciclo de vida complejo donde la descripción del "activo" puede cambiar mientras que el "registro" de su creación permanece fijo.

4. Tecnologías de mejora de la privacidad (PETs)
El análisis revela que las PETs operan a través de múltiples etapas del ciclo de vida en lugar de un solo punto. Por ejemplo, RingCT ciega los montos en la Creación, las Direcciones Sigilosas (Stealth Addresses) en la Publicación, y las Firmas de Anillo (Ring Signatures) en la Retención (al retener las salidas como señuelos). El artículo señala una brecha estructural: ninguna de las PET examinadas aborda significativamente la etapa de Uso Activo con respecto a la privacidad de las consultas posteriores a la liquidación.

Significancia y pretensiones
El artículo sostiene que la perspectiva del ciclo de vida sirve como un marco de meta-nivel en lugar de una teoría explicativa competidora. Su importancia radica en:

• Reorientación teórica: Desafía los supuestos de etapas lineales y estables en la investigación de blockchain, enfatizando el entrelazamiento, los bucles de retroalimentación y los cambios de significado a lo largo del tiempo. Cambia el enfoque de los casos de uso estáticos hacia las trayectorias longitudinales y las consideraciones de fin de vida.
• Descomposición práctica: Permite a las autoridades e investigadores descomponer problemas complejos en desafíos específicos de cada etapa. En lugar de solo "seguir el dinero", los investigadores pueden rastrear el abuso hacia etapas anteriores (por ejemplo, creación o disposición) y anticipar usos indebidos futuros.
• Perspectiva regulatoria: Replantea la tensión entre la inmutabilidad de blockchain y la protección de datos (GDPR) sugiriendo intervenciones en las etapas de Creación y Revisión (por ejemplo, almacenando solo compromisos en la cadena) para prevenir conflictos antes de que los datos entren en la cadena.
• Gobernanza y analítica: Proporciona una estructura para posicionar la investigación existente, informar enfoques de gobernanza conscientes del ciclo de vida y abordar el "lado oculto" del iceberg respecto a cómo se crean, retienen y disponen los criptoactivos.

Los autores mantienen la modestia, reconociendo que el marco es conceptual y requiere validación empírica futura para evaluar su precisión descriptiva en diversos sistemas y contextos de criptoactivos. Señalan que las etapas se presentan como un heurístico analítico, reconociendo que en la práctica los límites pueden ser porosos.