Resumen Técnico: Dinámicas de Riesgo-Restricción en Cascada en Proyectos de Construcción Pública

Planteamiento del Problema

Los proyectos de construcción pública son fundamentales para la entrega de infraestructura y el crecimiento económico, pero frecuentemente sufren deficiencias sistémicas de desempeño, incluyendo sobrecostos, retrasos en el cronograma y fallas de gobernanza. Si bien existen marcos estructurados de gestión de riesgos, estos a menudo tratan los riesgos como variables discretas e independientes, fallando al capturar las interacciones dinámicas y trans-dominio que caracterizan los entornos reales de los proyectos. En contextos como los gobiernos de condados descentralizados de Kenia, donde las estructuras de gobernanza, la gestión financiera y las capacidades técnicas son complejas e interconectadas, los riesgos rara vez se manifiestan de forma aislada. En su lugar, las interrupciones en un dominio (por ejemplo, la gobernanza estratégica) desencadenan efectos en cascada que se propagan a través de los subsistemas financieros, operativos y legales. La literatura existente carece de un marco integrador capaz de modelar sistemáticamente estas interdependencias y la naturaleza jerárquica de la propagación del riesgo.

Metodología

El estudio emplea un paradigma de investigación pragmatista utilizando un diseño de métodos mixtos para investigar el Modelo de Gestión de Riesgo-Restricción en Cascada (CRCM, por sus siglas en inglés).

• Marco Teórico: El CRCM sintetiza la Teoría de Sistemas (viendo los proyectos como subsistemas interrelacionados), la Teoría de la Contingencia (reconociendo relaciones de riesgo dependientes del contexto) y la Teoría de las Restricciones (identificando cuellos de botella que limitan el resultado del sistema).
• Recolección de Datos: Los datos primarios se recopilaron mediante un cuestionario estructurado utilizando una escala de Likert de cinco puntos de 292 proyectos de construcción pública en el condado de Nakuru, Kenia. La muestra incluyó infraestructura vial, instalaciones de salud, centros ECDE (Desarrollo de la Primera Infancia y Educación) y proyectos de mercados, superando el tamaño mínimo de muestra de 198 calculado mediante la fórmula de Taro Yamane.
• Enfoque Analítico:
  • Cuantitativo: Se utilizó el análisis de regresión múltiple para probar los efectos directos de las dimensiones del riesgo sobre el desempeño del proyecto. Se estimaron submódulos en cascada para validar las vías secuenciales (Estratégica $\to$ Financiera $\to$ Operativa $\to$ Legal).
  • Cualitativo: Se utilizaron percepciones contextuales para interpretar los hallazgos estadísticos dentro del entorno institucional y de gobernanza específico del condado de Nakuru.
• Validez: La confiabilidad se confirmó con coeficientes Alfa de Cronbach superiores a 0.70 para todos los constructos. Las pruebas de normalidad y heterocedasticidad confirmaron la idoneidad de los datos para el análisis paramétrico.

Contribuciones Clave

El artículo introduce y valida empíricamente el Modelo de Gestión de Riesgo-Restricción en Cascada (CRCM), un marco novedoso que reconceptualiza el riesgo del proyecto como un sistema jerárquico e interdependiente en lugar de una colección de variables independientes.

1. Arquitectura Sistémica: El modelo propone una estructura de cuatro capas en cascada:
   • Riesgo Estratégico: Incertidumbres a nivel de gobernanza que dan forma al entorno institucional.
   • Riesgo Financiero: Restricciones estructurales (por ejemplo, retrasos en el financiamiento) que actúan como cuellos de botella.
   • Riesgo Operativo: El "motor de la cascada" donde las restricciones ascendentes se manifiestan como fallas de ejecución.
   • Riesgo Legal: Un resultado latente que se activa solo cuando las fallas operativas se acumulan más allá de un umbral crítico.
2. Formalización Matemática: El estudio proporciona un sistema de ecuaciones para representar el CRCM, distinguiendo entre efectos directos sobre el desempeño y las vías de cascada indirectas que transmiten el riesgo a través de los dominios.
3. Lógica de Propagación del Riesgo: Demuestra que los riesgos no simplemente covarián, sino que se transmiten secuencialmente, con los fallos estratégicos generando restricciones financieras, las cuales perjudican las operaciones, desencadenando finalmente disputas legales.

Resultados Empíricos

El análisis de los 292 proyectos arrojó los siguientes hallazgos:

• Ajuste del Modelo: El modelo de regresión explicó el 58.9% de la varianza en el desempeño del proyecto ($R^2 = 0.589$, $p < .001$).
• Efectos Directos: Todas las cuatro dimensiones de riesgo afectan significativamente el desempeño del proyecto:
  • El Riesgo Operativo es el predictor más fuerte ($\beta = 0.306, p < .001$), sirviendo como el principal canal de transmisión para los déficits de desempeño.
  • El Riesgo Financiero ($\beta = 0.233, p < .01$) actúa como una restricción crítica que intensifica los desafíos descendentes.
  • El Riesgo Estratégico ($\beta = 0.205, p < .01$) moldea el entorno de gobernanza.
  • El Riesgo Legal ($\beta = 0.196, p < .05$) es significativo, pero exhibe un coeficiente promedio más bajo debido a su naturaleza latente.
• Vías en Cascada: Las hipótesis secuenciales fueron totalmente respaldadas:
  • El riesgo estratégico influye significativamente en el riesgo financiero ($H5$).
  • Los riesgos financieros y estratégicos influyen conjuntamente en el riesgo operativo ($H6$).
  • El riesgo operativo influye significativamente en el riesgo legal ($H7$).
• Interpretación del Riesgo Legal: El menor coeficiente de regresión del riesgo legal se interpreta no como una falta de importancia, sino como evidencia de su carácter de "riesgo de cola" (tail risk): permanece latente en la mayoría de los proyectos, pero escala catastróficamente una vez que es activado por la acumulación de fallas operativas.

Significado y Reivindicaciones

El estudio afirma avanzar tanto en la teoría del riesgo de proyectos como en la práctica de la gestión del sector público:

• Significancia Teórica: El CRCM va más allá de los modelos lineales tradicionales para ofrecer una comprensión sistémica y jerárquica de la propagación del riesgo. Postula que las interacciones de riesgo, en lugar de las magnitudes de riesgos aislados, son los determinantes fundamentales del desempeño del proyecto. Esto integra la Teoría de Sistemas y la Teoría de las Restricciones para explicar cómo fallas modestas en gobernanza o financiamiento pueden escalar hacia colapsos de proyectos a gran escala.
• Implicaciones Prácticas: Los hallazgos abogan por una gobernanza de riesgos integrada en lugar de registros de riesgos estáticos. Los autores sugieren que los gestores de proyectos y los responsables de políticas deben:
  • Priorizar el monitoreo de indicadores operativos (por ejemplo, retrasos en la adquisición) como señales de alerta temprana de restricciones sistémicas.
  • Garantizar flujos financieros predecibles para evitar la desestabilización operativa.
  • Fortalecer la supervisión estratégica para alinear la política con la implementación.
  • Mantener la vigilancia respecto a los riesgos legales latentes, reconociéndolos como síntomas de una mala gestión profunda en lugar de impulsores autónomos.

El documento reconoce las limitaciones, señalando que el diseño transversal captura un instantánea estructural en lugar de un desarrollo temporal y que el modelo actualmente asume interacciones lineales. Sin embargo, afirma que la lógica direccional del CRCM es robusta y proporciona una base para futuras investigaciones longitudinales y basadas en simulaciones.