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Delegation Markers, Residual Vagueness, and State Win Rates in Korean Regulatory Adjudication

Cet article teste empiriquement si les clauses de délégation expresse dans les lois coréennes transfèrent efficacement l'autorité interprétative aux agences en analysant 8 268 cas de jurisprudence, concluant que les tribunaux statuent en réalité plus fréquemment contre l'État lorsqu'ils citent des dispositions dominées par la délégation par rapport à celles dominées par l'indétermination, suggérant ainsi que les marqueurs formels de délégation n'entraînent pas nécessairement la déférence attendue.

Auteurs originaux : Jihwan Woo, Nari Kim

Publié 2026-09-21

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CC BY 4.0

Auteurs originaux : Jihwan Woo, Nari Kim

Article original sous licence CC BY 4.0 (https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/). ✨ Ceci est une explication générée par l'IA de l'article ci-dessous. Elle n'a pas été rédigée ni approuvée par les auteurs. Pour une précision technique, consultez l'article original. Lire la clause de non-responsabilité complète

Dans le monde du droit et du gouvernement, il existe une tension constante entre la rédaction de règles claires et la rédaction de règles flexibles. Lorsqu'une législature crée une loi pour gérer une industrie complexe, comme la sécurité alimentaire ou la finance, elle ne peut pas prévoir toutes les situations futures. Pour gérer cela, les législateurs laissent des lacunes dans le texte. Ils peuvent dire explicitement : « Le Ministre décidera des détails », confiant ainsi le pouvoir de combler ces lacunes à une agence spécifique. Il s'agit d'un transfert de pouvoir explicite. Alternativement, ils peuvent utiliser un langage vague tel que « mesures raisonnables » ou « lorsque nécessaire », laissant la signification ouverte à l'interprétation sans désigner un décideur unique. Depuis des décennies, les juristes débattent pour savoir si ces différentes manières de rédiger les lois mènent à des résultats différents. Donner à une agence la permission claire de créer des règles renforce-t-il le gouvernement devant les tribunaux, ou rend-il le gouvernement plus vulnérable aux contestations ? La question est importante car elle touche à la question de savoir quel pouvoir le gouvernement devrait avoir par rapport au contrôle que les tribunaux doivent conserver, et si les industries peuvent influencer injustement les règles qui les régissent.

Une équipe de chercheurs s'est donné pour mission de répondre à cette question en examinant des milliers de cas réels en Corée du Sud. Au lieu d'essayer de deviner ce que les juges pensaient, ils se sont concentrés sur qui gagnait réellement. Ils ont rassemblé une vaste collection de décisions de justice publiées concernant les réglementations gouvernementales et les impôts, couvrant plus de 8 000 instances spécifiques où une loi a été citée. Ils ont ensuite classé ces citations en deux groupes basés sur le langage utilisé dans la loi elle-même. Un groupe contenait des lois qui déléguaient explicitement le pouvoir à une agence, tandis que l'autre groupe contenait des lois qui reposaient sur des concepts vagues et indéterminés. Les chercheurs ont ensuite calculé la fréquence à laquelle le gouvernement gagnait lorsqu'un tribunal citait une loi du premier groupe par rapport au second.

Les résultats étaient surprenants et allaient à l'encontre d'une intuition commune. Si les tribunaux respectaient simplement l'autorité du gouvernement lorsqu'une loi lui donnait explicitement le pouvoir, le gouvernement devrait gagner plus souvent dans ces cas. Au contraire, les données ont montré l'inverse. Lorsqu'un tribunal citait une loi avec une délégation de pouvoir explicite, le gouvernement perdait plus souvent que dans les cas impliquant un langage vague. Plus précisément, le taux de victoire du gouvernement a chuté d'environ 7,4 points de pourcentage dans les cas impliquant une délégation explicite par rapport aux cas impliquant un langage vague. Cela suggère que lorsqu'une loi confie le pouvoir à une agence de manière claire, cela invite en réalité un type spécifique d'attaque juridique qui est fructueuse. Les opposants au gouvernement ne soutiennent pas seulement que l'agence a commis une erreur ; ils soutiennent que l'agence est sortie des limites de son autorité.

Les chercheurs ont approfondi l'analyse pour comprendre pourquoi cela se produisait. Ils ont examiné les raisons invoquées par les juges pour leurs décisions afin de voir s'ils annulaient explicitement les règles du gouvernement parce que la loi était trop large. Ils ont constaté que les juges utilisaient rarement le langage formel des « limites de délégation » pour annuler les décisions du gouvernement. Au lieu de cela, le gouvernement perdait parce que les juges interprétaient très étroitement les règles spécifiques créées par l'agence. Lorsqu'une loi dit « Le Ministre décidera », l'agence rédige une règle. Si cette règle est trop large ou tente de couvrir trop de terrain, un juge peut dire : « Cette règle spécifique ne s'inscrit pas dans le champ étroit de la loi », et l'écarter. Le gouvernement perd non pas parce que le juge ignore la loi, mais parce que le juge impose à l'agence une lecture stricte de l'autorité qui lui a été donnée.

Ce schéma n'était pas constant à travers toutes les périodes de temps. L'effet était le plus marqué dans les affaires décidées avant l'an 2000. Dans les décennies plus récentes, la différence de taux de victoire entre les deux types de lois a disparu, devenant statistiquement indiscernable de zéro. Les chercheurs ont noté que ce changement pourrait être dû à des changements dans la façon dont les lois sont rédigées ou dont les tribunaux les interprètent au fil du temps, mais ils ne pouvaient pas l'affirmer avec certitude car ils examinaient des lois qui existent encore aujourd'hui, lesquelles pourraient ne pas correspondre parfaitement aux lois qui étaient en vigueur il y a plusieurs décennies. Ils ont également trouvé que cette dynamique était spécifique aux affaires administratives et fiscales ; dans les affaires pénales, le schéma ne se vérifiait pas, probablement parce que les types de lois utilisés dans les poursuites pénales sont différents et moins susceptibles de contenir ces clauses de délégation spécifiques.

L'étude a également révélé un défi important dans la manière dont la recherche juridique est souvent menée. Les chercheurs ont d'abord essayé de faire en sorte que des experts juridiques lisent les opinions des tribunaux et décident si les juges étaient « stricts » ou « flexibles » dans leur interprétation. Ils ont constaté que même des avocats formés ne parvenaient pas à s'entendre sur ce que faisaient les juges ; leurs opinions variaient considérablement selon le cas spécifique. Ce manque d'accord les a contraints à abandonner l'idée de mesurer l'attitude judiciaire pour se fier plutôt au fait concret de savoir qui a gagné le procès. Ce passage de la supposition de l'intention au comptage des résultats s'est avéré être la clé pour trouver un signal clair dans les données.

En fin de compte, l'article montre que la manière dont une loi est rédigée a un impact mesurable sur qui gagne en justice, mais pas de la manière dont beaucoup l'attendent. Donner un pouvoir clair à une agence ne garantit pas que l'agence gagnera ; en fait, cela peut rendre le gouvernement plus susceptible de perdre si l'agence dépasse les frontières étroites de ce pouvoir. L'étude ne prouve pas que le gouvernement est capturé par des intérêts particuliers ou que les tribunaux sont biaisés contre l'État. Elle fournit plutôt une carte claire et basée sur les données de la façon dont différents textes juridiques se traduisent dans le monde réel, montrant que les mots spécifiques choisis par les législateurs créent des risques différents pour le gouvernement lorsque ces lois sont contestées devant les tribunaux.

Résumé technique : Marqueurs de délégation, vague résiduelle et taux de victoire de l'État dans le contentieux réglementaire coréen

Problématique et question de recherche
L'article aborde une question centrale du droit administratif et de l'économie de la régulation : lorsqu'un législateur adopte une loi incomplète, une clause de délégation expresse transfère-t-elle efficacement le droit d'interprétation résiduel à l'agence nommée, ou les tribunaux de révision conservent-ils et surveillent-ils ce droit ? Bien que des cadres théoriques tels que le modèle des contrats incomplets (Grossman et Hart, 1986) et la théorie de la capture réglementaire (Laffont et Tirole, 1991) offrent des prédictions divergentes concernant la manière dont le pouvoir discrétionnaire est alloué et abusé, les preuves empiriques font défaut. Les études existantes reposent souvent sur des échantillons de décisions d'appel collectés manuellement ou sur des codages contestés de la « déférence », qui sont difficiles à mesurer objectivement.

Les auteurs étudient cette question dans le contexte du contentieux réglementaire coréen. Les lois coréennes utilisent deux dispositifs textuels distincts pour gérer les lacunes statutaires : (1) des clauses de délégation expresse (par exemple, « tel que prescrit par décret présidentiel ») qui allouent explicitement l'autorité résiduelle à un agent spécifique, et (2) des concepts indéterminés (par exemple, « lorsque cela est jugé nécessaire », « mesures appropriées ») qui laissent l'autorité diffuse. L'article demande si la forme textuelle de ces ambiguïtés est corrélée aux taux de victoire de l'État dans les litiges, testant deux heuristiques de forme réduite concurrentes :

L'hypothèse de la déférence : Si les tribunaux respectent la délégation, l'État devrait gagner plus souvent lorsqu'il invoque des dispositions dominées par des marqueurs de délégation.
L'hypothèse de la surveillance (Policing) : Si les tribunaux surveillent les limites de la délégation (en vertu de l'interdiction constitutionne coréenne de la délégation globale), l'État devrait gagner moins souvent lorsqu'il invoque des dispositions dominées par des marqueurs de délégation, car ces clauses invitent à des contestations concernant la validité de la règle subordonnée.

Méthodologie et construction des données
L'étude construit un ensemble de données appariées à grande échelle et à couverture limitée pour tester ces hypothèses.

Corpus : Les auteurs utilisent l'intégralité du registre publié de 172 181 décisions du service du ministère de la Législation gouvernementale, lié à un corpus statutaire de 166 557 instruments.
Classification : Un sous-échantillon aléatoire de 15 000 instruments juridiques a été classé à l'aide d'une règle de marqueur lexical. Les dispositions ont été codées comme dominantes en marqueurs de délégation ou dominantes en marqueurs d'indétermination sur la base du décompte de phrases spécifiques (par exemple, « décret présidentiel » contre « mesure raisonnable »). Un seuil de 1,5 fois le décompte du marqueur opposé a déterminé la dominance.
Liaison : L'étude analyse le champ « dispositions référencées » des avis publiés pour lier les paires cas-disposition spécifiques (8 268 paires issues de 7 814 cas uniques) à l'indice d'ambiguïté au niveau de la disposition. Ce design évite l'artéfact de « correspondance par nom de statut » où une seule étiquette de statut est appliquée à tous les cas, identifiant plutôt l'article spécifique cité.
Codage du résultat : Le résultat principal est un indicateur binaire de la victoire de l'État (ProState), codé mécaniquement à partir de la décision (confirmation, infirmation, annulation) et de l'identité de l'appelant. Ce codage mécanique a remplacé une tentative initiale de coder la « posture interprétative » (stricte vs flexible) après qu'un exercice de validation a montré que les experts juridiques ne pouvaient pas s'accorder de manière fiable sur la posture des cas dominés par des marqueurs de délégation (Kappa de Cohen $\kappa = -0,20$ ).
Estimation : Les auteurs emploient des modèles de probabilité linéaire avec des erreurs types regroupées au niveau du statut. La spécification principale utilise une pondération par inversion de citation (donnant à chaque cas un poids total de un) et contrôle pour le domaine (administratif/fiscal), la décennie de la décision et le statut de la Cour suprême.

Résultats clés
L'analyse empirique produit une association négative claire entre les citations dominantes en marqueurs de délégation et les taux de victoire de l'État dans le contentieux administratif et fiscal :

Estimation principale : Dans le registre administratif et fiscal, les taux de victoire de l'État sont 7,4 points de pourcentage inférieurs pour les décisions citant des dispositions dominantes en marqueurs de délégation par rapport à celles citant des dispositions dominantes en marqueurs d'indétermination (SE = 3,2, $p = 0,019$ ). L'estimation ajustée selon le domaine et pondérée par les paires est de −7,0 points ( $p = 0,025$ ).
Direction : Ce signe négatif est cohérent avec l'hypothèse de la surveillance sous l'hypothèse que les dispositions citées sont décisives et que la posture des parties est comparable. Cela suggère que les tribunaux ne se contentent pas de déférer à l'agence lorsque la délégation expresse est présente ; au contraire, la clause de délégation peut constituer une voie spécifique d'attaque juridique.
Registre pénal : L'effet n'est pas observé dans le registre pénal, où les citations dominantes en marqueurs de délégation sont rares (16,5 % contre 48,9 % en administratif/fiscal) et où les taux de victoire ne présentent aucune différence.
Modèle temporel : Les estimations exploratoires par décennie montrent que l'effet négatif est concentré dans la période pré-2000 (par exemple, −16,0 points dans les années 1980) et proche de zéro après 2000. Les auteurs mettent en garde contre ce modèle, précisant qu'il est « sensible à la mesure » car les cas anciens sont liés à des dispositions survivant dans le cadre de texte de 2026, ce qui les rend inappropriés pour des affirmations de transition doctrinale.
Décomposition du mécanisme : Une analyse des motifs d'annulation révèle que les pertes excessives de l'État ne sont pas dues à un vocabulaire explicite de la « doctrine de la délégation » (par exemple, citations à l'interdiction de la délégation globale). Au lieu de cela, le différentiel est largement attribué à des résultats de construction restrictive (lecture étroite des règles subordonnées), ce qui explique +7,7 points du différentiel. Les défauts de délégation formels contribuent de manière minimale.

Limites et robustesse
Le document reconnaît explicitement plusieurs limites qui empêchent des affirmations causales sur la motivation judiciaire ou l'intention législative :

Entre les statuts vs au sein des statuts : Le résultat principal est une association entre les statuts. En restreignant l'échantillon aux statuts contenant les deux types de marqueurs et en incluant des effets fixes par statut, l'estimation tombe à presque zéro (−0,2 point, $p = 0,89$ ) avec des intervalles de confiance larges. Cela indique que le résultat peut refléter des différences de sujet ou de styles de rédaction entre les statuts plutôt qu'une réponse judiciaire à des formes textuelles spécifiques au sein d'un même statut.
Biais de sélection : L'échantillon est limité aux décisions publiées citant des dispositions, ce qui surreprésente la Cour suprême et les cas contestés. Suivant Priest et Klein (1984), les auteurs notent que les taux de victoire dans les échantillons litigieux sont des objets d'équilibre, et la sélection dans le litige pourrait biaiser le coefficient dans un sens ou dans l'autre.
Mesure : La conclusion sur la « construction restrictive » repose sur des motifs codés par machine qui n'ont pas fait l'objet d'une validation indépendante par des experts. Les auteurs soulignent que la taxonomie de la machine ne peut distinguer entre un tribunal surveillant une limite de délégation sous couvert d'une interprétation ordinaire et d'autres formes de lecture restrictive.

Signification et contributions
L'article se positionne comme une contribution empirique comparative modeste plutôt que comme un test définitif du comportement judiciaire :

Documentation empirique : Il documente une corrélation matérielle de disposition (un écart de 7,0 points) entre la dominance du marqueur textuel et les taux de victoire de l'État dans un grand registre apparié à couverture limitée. Cela fournit un nouvel objet empirique pour expliquer les modèles de l'économie du droit sur l'incomplétude statutaire.
Discipline méthodologique : Le papier démontre la nécessité de valider les construits subjectifs (comme la posture interprétative) avant de les mettre à l'échelle. L'échec de l'accord des experts sur les éléments dominés par les marqueurs de délégation a forcé un passage à des dispositions codées mécaniquement, une séquence que les auteurs proposent comme une discipline pour les études de type « le texte comme donnée ».
Correction de design : Il met en évidence un danger critique dans les études de contentieux appariées aux corpus : les pipelines de « correspondance par nom de statut » peuvent produire une signification spécieuse en raison du regroupement dans les statuts à haut volume. Les auteurs montrent qu'un design standard a produit un effet positif significatif ( $p < 0,001$ ) qui a disparu ( $p = 0,96$ ) lorsque le test était effectué au niveau du statut, alors que la liaison au niveau de la disposition a éliminé cet artéfact.
Implications politiques : Les conclusions suggèrent que pour l'analyse du risque juridique, la distinction entre les chaînes de délégation et le langage à texture ouverte est un diagnostic pertinent, bien que la relation soit conditionnelle au statut spécifique et à la période historique. Le papier ne prétend pas que la révision judiciaire a réussi à réduire la capture ou que le modèle coréen est transposable à d'autres juridictions (telles que le contexte américain post-Loper Bright).

En conclusion, l'article établit que l'allocation textuelle de l'autorité résiduelle dans les lois coréennes présente une association négative mesurable avec le succès de l'État dans les litiges, probablement due à une construction restrictive plutôt qu'à une invalidation formelle. Cependant, les auteurs s'abstiennent d'interpréter cela comme la preuve d'un mécanisme judiciaire spécifique ou d'une transition de doctrine, en mettant l'accent sur les exigences de mesure et les contraintes de conception nécessaires pour la recherche comparative future.

Résumé technique : Marqueurs de délégation, vague résiduelle et taux de victoire de l'État dans le contentieux réglementaire coréen

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