Research on technology innovation efficiency of TCM formula granule enterprises based on three-stage data envelope analysis model

기술 요약: 한약 제제(TCM Formula Granule) 기업의 기술 혁신 효율성에 관한 연구

문제 제기
한약 제제는 한의학 현대화의 핵심 제품으로, 현재 700종 이상의 종류가 임상에서 사용되고 있다. 2021년 2월을 기점으로 '황금 발전기'에 진입했음에도 불구하고, 업계는 수익성 저하, 임상 요구를 충족하지 못하는 제품 다양성, 시장 경쟁력 부족 등 심각한 과제에 직면해 있다. 기존 문헌은 광범한 한의학 산업 전반의 혁신 효율성을 폭넓게 다루고 있으나, 특히 한약 제제 기업을 특정하여 겨냥한 연구는 현저히 부족하다. 또한, 기존 연구들은 기술 혁신을 평가할 때 외부 환경 요인(정부 보조금, 경제 상황, 산업 구조 등)이 내부 경영 비효율성과 섞여 발생하는 영향을 적절히 분리해내지 못하는 경우가 많다. 본 연구는 한약 제제 기업의 혁신 효율성을 측정하고, 환경 변수가 성과에 미치는 구체적인 영향을 분석함으로써 이러한 공백을 메우고자 한다.

연구 방법론
본 연구는 중국의 국가 및 성급 기관으로부터 승인받은 13개 상장 한약 제제 기업을 대상으로 3단계 데이터 포락 분석(Three-stage Data Envelopment Analysis, DEA) 모델을 적용하여 평가를 수행하였다. 데이터 범위는 218년부터 2022년까지이다.

1. 변수 선정:

   • 투입(Inputs): R&D 투자액(만 위안), R&D 지출 비율, R&D 인력 수.
   • 산출(Outputs): 현재 보유한 발명 특허 수 및 실용 신안 특허 수.
   • 환경 변수(Environmental Variables): 1인당 GDP, 산업 구조(2차 산업 비중), 정부 재정 보조금.

2. 3단계 과정:

   • 1단계 (초기 DEA): 가변 규모 수익(BCC) 모델을 사용하여 초기 기술적 효율성, 순수 기술적 효율성 및 규모 효율성을 계산한다. 이 단계에서는 투입 슬랙(Input Slacks, 잉여/낭비)을 식별한다.
   • 2단계 (확률적 프런티어 분석 - SFA): 1단계에서 도출된 투입 슬랙 변수를 SFA 모델을 통해 환경 변수에 대해 회귀 분석한다. 이 단계에서는 슬랙을 환경 요인, 무작위 오차(Random Noise), 경영 비효율성의 세 가지 구성 요소로 분해한다. 목적은 투입 값을 조정하여 모든 의사결정 단위(DMU)를 동일한 외부 환경에 배치함으로써, 외부 요인과 무작위 오차의 영향을 효과적으로 제거하는 것이다.
   • 3단계 (조정된 DEA): 조정된 투입 값(환경 및 무작위 영향 제외)과 원래의 산출 값을 다시 DEA 모델에 입력한다. 결과로 도출된 효율성 점수는 기업의 순수한 경영 효율성을 반영한다.

주요 결과

• 초기 효율성: 전통적인(조정되지 않은) DEA 분석에서 평균 기술적 효율성은 0.5214, 순수 기술적 효율성은 0.8332, 규모 효율성은 0.5778로 나타났다. 일부 기업(예: 중국 희락삼구, 강매제약)은 특정 연도에 효율성 프런티어에 도달했으나, 전반적인 자원 활용 효율성은 낮았다.
• 환경 요인의 영향 (SFA 결과):
  • 1인당 GDP: R&D 투자 및 인력 잉여와 양(+)의 상관관계를 보였으며, 이는 높은 GDP 지역이 이 특정 맥락에서 보다 비효적인 자원 배분을 초래할 수 있음을 시사한다.
  • 산업 구조: R&D 투자 잉여와 음(-)의 상관관계를 보였는데, 이는 산업 구조를 최적화(2차 산업 비중 확대)하는 것이 투자 낭비를 줄이는 데 도움이 됨을 의미한다.
  • 정부 보조금: R&D 투자 잉여와 유의미한 양(+)의 상관관계를 보였으며, 이는 효과적인 인센티브 메커니즘이 동반되지 않을 경우 보조금이 효율성 증대보다는 자원 낭비를 초래할 수 있음을 암시한다.
• 조정된 효율성: 3단계에서 환경 및 무작위 효과를 제거한 후, 평균 기술적 효율성은 약 25%(0.52에서 0.39로) 감소하였고, 규모 효율성은 22.4% 하락하였다. 이는 많은 기업의 초기 높은 효율성 점수가 우수한 경영보다는 유리한 외부 환경에 의해 크게 견인되었음을 나타낸다. 반대로, 일부 기업(예: 타슬리 동북 현대 한약)은 조정 후 효율성 순위가 상승하였는데, 이는 이들의 초기 낮은 점수가 불리한 외부 조건 때문이었음을 시사한다.

주요 기여

• 특정 분야 집중: 본 연구는 광범적인 한의학 산업에 비해 연구가 미진했던 한약 제제 기업의 기술 혁신 효율성을 전문적으로 분석한 첫 사례를 제공한다.
• 방법론적 엄밀성: 3단계 DEA 모델을 활용함으로써, 연구는 외부 환경 요인(GDP, 산업 구조, 보조금)의 효과를 내부 경영 성과로부터 성공적으로 분리해냈다. 이는 기업의 진정한 혁신 역량을 더욱 정확하게 평가할 수 있게 한다.
• 정책에 대한 실증적 근거: 본 연구는 정부 보조금이 자동으로 혁신 효율성을 높인다는 가설에 이의를 제기하며, 효과적인 내부 통제가 없다면 보조금이 오히려 투자 잉여를 증가시킬 수 있다는 점을 밝혀냈다.

의의 및 주장
본 논문은 한약 제제 기업의 기술 혁신 효율성이 산업 구조, 1인당 GDP, 정부 보조금과 같은 외부 환경 요인에 의해 크게 영향을 받는다고 주장한다. 저자들은 많은 기업이 현재 상당한 잠재력을 가진 상승 발전 단계에 있으나, 자원 배분의 불균형으로 인해 효율성이 제약받고 있다고 논한다.

연구 결과에 기반하여 저자들은 세 가지 전략적 방향을 제안한다:

1. 규모 확장: 기업은 생산 규모를 확대하여 규모의 경제를 실현하고 평균 비용을 절감해야 하며, 이는 산업 진흥을 위한 국가 정책과 궤를 같이해야 한다.
2. 환경 안정성: 기업은 변동성이 큰 외부 환경에 대한 의존도를 낮추기 위해 안정적인 내부 인센티브 체계와 성과 평가 메커니즘을 구축해야 한다. 정부는 산업 구조를 최적화하고 시장 환경을 개선하여 이 분야를 지원하도록 권고된다.
3. 혁신 분위기 조성: 더 나은 실험 장비와 인재 유치를 포함하여 혁신에 유리한 환경을 조성하는 것이 필수적이다. 저자들은 정부의 인센티브와 내부 경영 개혁을 결사함으로써 기업이 혁신 프런티어에 도달할 수 있다고 제언한다.

본 연구는 환경적 요인이 막대한 역할을 하지만, 기업이 경쟁력을 유지하고 한약 제제 산업의 고품질 발전을 추진하기 위해서는 내부 자원 배분과 경영 시스템을 최적화해야 한다고 결론짓는다.