Research on technology innovation efficiency of TCM formula granule enterprises based on three-stage data envelope analysis model

Resumo Técnico: Pesquisa sobre a Eficiência da Inovação Tecnológica de Empresas de Grânulos de Fórmulas de Medicina Tradicional Chinesa (MTC)

Definição do Problema
Os grânulos de fórmulas de Medicina Tradicional Chinesa (MTC) representam um produto fundamental da modernização da MTC, com mais de 700 tipos atualmente em uso clínico. Apesar de terem entrado em um "período de desenvolvimento de ouro" em fevereiro de 2021, o setor enfrenta desafios significativos, incluindo margens de lucro reduzidas, variedades de produtos que não atendem às demandas clínicas e competitividade de mercado insuficiente. Embora a literatura existente cubra extensivamente a eficiência da inovação no setor de MTC de forma ampla, há uma lacuna de pesquisa específica voltada para empresas de grânulos de fórmulas de MTC. Além disso, os estudos existentes frequentemente falham em separar adequadamente a influência de fatores ambientais externos (como subsídios governamentais, condições econômicas e estrutura industrial) das ineficiências de gestão interna ao avaliar a inovação tecnológica. Este estudo visa preencher essa lacuna, medindo a eficiência da inovação de empresas de grânulos de fórmulas de MTC e analisando o impacto específico de variáveis ambientais em seu desempenho.

Metodologia
O estudo utiliza um modelo de Análise Envoltória de Dados (DEA) de três estágios para avaliar 13 empresas listadas de grânulos de fórmulas de MTC aprovadas por autoridades nacionais e provinciais da China. Os dados abrangem o período de 2018 a 2022.

1. Seleção de Variáveis:

   • Inputs (Entradas): Investimento em P&D (dez mil yuans), proporção de despesas de P&D e número de pessoal de P&D.
   • Outputs (Saídas): Número de patentes de invenção atuais e patentes de modelos de utilidade.
   • Variáveis Ambientais: PIB per capita, estrutura industrial (proporção da indústria secundária) e subsídios financeiros governamentais.

2. Processo de Três Estágios:

   • Estágio 1 (DEA Inicial): Um modelo BCC (Banker, Charnes, Cooper) com retornos variáveis de escala é usado para calcular a eficiência técnica inicial, a eficiência técnica pura e a eficiência de escala. Este estágio identifica as folgas de entrada (input slacks - redundância).
   • Estágio 2 (Análise de Fronteira Estocástica - SFA): As variáveis de folga de entrada do Estágio 1 são regredidas contra as variáveis ambientais usando um modelo SFA. Este passo decompõe as folgas em três componentes: fatores ambientais, ruído aleatório e ineficiência de gestão. O propósito é ajustar os valores de entrada para colocar todas as Unidades de Tomada de Decisão (DMUs) em um ambiente externo uniforme, removendo efetivamente a influência de fatores externos e erros aleatórios.
   • Estágio 3 (DEA Ajustado): Os valores de entrada ajustados (excluindo influências ambientais e aleatórias) e os valores de saída originais são reinseridos no modelo DEA. Os escores de eficiência resultantes refletem a eficiência de gestão pura das empresas.

Principais Resultados

• Eficiência Inicial: Na análise DEA tradicional (não ajustada), a eficiência técnica média foi de 0,5214, a eficiência técnica pura foi de 0,8332 e a eficiência de escala foi de 0,5778. Embora algumas empresas (ex: China Resources Sanjiu, Kangmei Pharmaceutical) tenham atingido a fronteira de eficiência em certos anos, a eficiência geral de utilização de recursos foi baixa.
• Impacto dos Fatores Ambientais (Resultados SFA):
  • PIB per capita: Mostrou uma correlação positiva com o investimento em P&D e a redundância de pessoal, sugerindo que regiões com maior PIB podem levar a uma alocação de recursos menos eficiente neste contexto específico.
  • Estrutura Industrial: Foi encontrada uma correlação negativa com a redundância de investimento em P&D, indicando que a otimização da estrutura industrial (aumento da proporção da indústria secundária) ajuda a reduzir o desperdício de investimento.
  • Subsídios Governamentais: Correlacionaram-se positivamente de forma significativa com a redundância de investimento em P&D, implicando que os subsídios podem levar ao aumento do desperdício de recursos em vez de ganhos de eficiência, se não forem acompanhados de mecanismos de incentivo eficazes.
• Eficiência Ajustada: Após a remoção dos efeitos ambientais e aleatórios no Estágio 3, a eficiência técnica média caiu aproximadamente 25% (de 0,52 para 0,39) e a eficiência de escala declinou 22,4%. Isso indica que os escores de eficiência iniciais elevados de muitas empresas foram amplamente impulsionados por ambientes externos favoráveis, e não por uma gestão superior. Por outro lado, algumas empresas (ex: Tasly Northeast Modern TCM) viram seus rankings de eficiência melhorarem após o ajuste, sugerindo que seus baixos escores iniciais foram causados por condições externas adversas.

Principais Contribuições

• Foco Específico: O estudo fornece a primeira análise dedicada à eficiência da inovação tecnológica especificamente para empresas de grânulos de fórmulas de MTC, um setor anteriormente sub-pesquisado em comparação com a indústria de MTC em geral.
• Rigor Metodológico: Ao utilizar o modelo DEA de três estágios, a pesquisa conseguiu isolar os efeitos dos fatores ambientais externos (PIB, estrutura industrial, subsídios) do desempenho de gestão interna. Isso oferece uma avaliação mais precisa da verdadeira capacidade de inovação de uma empresa.
• Evidência Empírica sobre Políticas: O estudo desafia a suposição de que os subsídios governamentais aumentam automaticamente a eficiência da inovação, encontrando, em vez disso, que eles podem aumentar a redundância de investimento sem controles internos eficazes.

Significância e Alegações
O artigo afirma que a eficiência da inovação tecnológica das empresas de grânulos de fórmulas de MTC é fortemente influenciada por fatores ambientais externos, particularmente a estrutura industrial, o PIB per capita e os subsídios governamentais. Os autores argumentam que muitas empresas estão atualmente em uma fase de ascensão de desenvolvimento com potencial significativo, mas sua eficiência é limitada pela má alocação de recursos.

Com base nos achados, os autores propõem três direções estratégicas:

1. Expansão de Escala: As empresas devem expandir as escalas de produção para aproveitar as economias de escala e reduzir os custos médios, alinhando-se às políticas nacionais de promoção do setor.
2. Estabilidade Ambiental: As empresas devem construir sistemas de incentivo interno estáveis e mecanismos de avaliação de desempenho para reduzir a dependência de ambientes externos flutuantes. Os governos são incentivados a otimizar as estruturas industriais e os ambientes de mercado para apoiar o setor.
3. Atmosfera de Inovação: Criar um ambiente propício para a inovação, incluindo melhores equipamentos experimentais e atração de talentos, é essencial. Os autores sugerem que combinar incentivos governamentais com reformas de gestão interna pode ajudar as empresas a atingirem a fronteira da inovação.

O estudo conclui que, embora os fatores ambientais desempenhem um papel massivo, as empresas devem otimizar sua alocação de recursos internos e sistemas de gestão para sustentar a competitividade e impulsionar o desenvolvimento de alta qualidade da indústria de grânulos de fórmulas de MTC.