📈 경제학

From Limited to Open Access Orders: An Evolutionary Game Theory Approach and a Case Study of South Korea

본 논문은 진화 게임 이론 모델을 활용하여 제한적 접근 체제에서 개방적 접근 체제로의 이행을 정식화하며, 지속적인 제도적 변화를 위해서는 노스 등이 제시한 세 가지 '문턱 조건(doorstep conditions)'이 내생적 임계치로서 동시에 충족되어야 함을 입증하고, 이러한 발견을 한국의 1987년 민주화 이행에 대한 보정을 통해 실증적으로 검증한다.

원저자: Mohammadreza Yavari, Shahram Fattahi, Salah Salimian, Farshad Keshavarz

게시일 2026-10-14

📖 4 분 읽기☕ 가벼운 읽기

CC BY 4.0

원저자: Mohammadreza Yavari, Shahram Fattahi, Salah Salimian, Farshad Keshavarz

원본 논문은 CC BY 4.0 (https://creativecommons.org/licenses/by/4.0/) 라이선스로 제공됩니다. ✨ 이것은 아래 논문에 대한 AI 생성 설명입니다. 저자가 작성하거나 승인한 것이 아닙니다. 기술적 정확성을 위해서는 원본 논문을 참조하세요. 전체 면책 조항 읽기

사회의 기초는 규칙, 즉 누가 참여할 수 있는지, 누가 승리할 수 있는지, 그리고 누가 소외될지를 결정하는 보이지 않는 틀 위에 세워집니다. 인류 역사의 대부분 동안 이러한 규칙은 소수의 권력층에게 유리하게 작용해 왔습니다. 흔히 '제한적 접근 질서(limited access orders)'라고 불리는 이러한 체제에서 엘리트들은 권력과 부를 공유하며 평화를 유지하기 위해 결속된 폐쇄적인 클럽을 형성합니다. 그들은 폭력, 돈, 그리고 사업을 시작할 수 있는 능력을 통제하며, 이러한 특권을 이용해 누구도 자신들의 통치에 도전하지 못하도록 보장합니다. 이는 안정적인 구조이지만, 나머지 인구의 눈을 가리고 경제 성장과 자유를 제한하는 구조이기도 합니다.

하지만 어떤 사회들은 이 클럽에서 벗어나는 데 성공합니다. 이들은 연구자들이 '개방적 접근 질서(open access orders)'라고 부르는 상태로 나아갑니다. 이 체제에서는 누구나 사업을 시작하거나 정당에 가입하거나 법정에서 정의를 구할 수 있으며, 정부는 군벌이나 사설 부대가 싸우도록 내버려 두는 대신 폭력에 대한 독점적 권한을 보유합니다. 이러한 변화는 인류 역사상 가장 중요한 변혁 중 하나이지만, 매우 드물게 일어나며 이해하기가 굉장히 어렵습니다. 오랫동안 학자들은 이러한 변화를 역사적 우연이나 특정 지도자의 결과로 설명해 왔으나, 한 사회가 어떻게 한 상태에서 다른 상태로 급격히 전환되는지에 대한 정확한 메커니즘을 설명하는 데 어려움을 겪어 왔습니다.

이란의 대학 연구진들이 이 수수께끼에 대해 새로운 접근 방식을 취했습니다. 그들은 폐쇄적이고 엘리트가 통제하는 시스템에서 개방적이고 포용적인 시스템으로 사회가 어떻게 이동하는지를 시뮬레이션하기 위해 수학적 모델을 구축했습니다. 단순히 역사서를 들여다보는 대신, 그들은 이 전환을 서로의 행동에 따라 다양한 집단이 끊임없이 전략을 조정하는 하나의 '게임'으로 다루었습니다. 그들은 강력한 엘리트와 일반 대중 사이의 상호작용에 초점을 맞추어, 사회가 폐쇄적 체제에서 개방적 체제로 성공적으로 도약하기 위해 충족되어야 할 구체적인 조건이 무엇인지라는 단순하면서도 심오한 질문을 던졌습니다.

이를 위해 연구진은 '진화 게임 이론(evolutionary game theory)'이라는 방법을 사용했습니다. 새로운 개방적 규칙을 따를 의지가 있는 사람들과 기존의 배타적인 방식을 고수하려는 사람들이 섞여 있는 커다란 방을 상상해 보십시오. 이 모델은 새로운 규칙을 따르려는 사람들의 수가 시간이 흐름에 따라 어떻게 증가하거나 감소하는지를 추적합니다. 연구진은 이 과정이 매끄럽거나 점진적이지 않다는 것을 발견했습니다. 대신, 이는 두 가지 매우 다른 결말을 가진 투쟁입니다. 사회는 영원히 오래된 폐쇄적 체제에 갇혀 있거나, 혹은 새로운 개방적 체제로 급격히 전환될 수 있습니다. 그 전환을 만드는 핵심은 '임계점(tipping point)'에 도달하는 것입니다.

이 연구는 전환이 일어나기 위해 충족되어야 하는 세 가지 구체적인 조건, 즉 연구진이 '문턱 조건(doorstep conditions)'이라 부르는 것들을 식별합니다. 첫째, 강력한 엘리트 스스로가 법 위에 군림하는 것이 아니라 법을 준수하는 데 동의해야 합니다. 둘째, 기업이나 정당 같은 조직들이 창립자가 사망하거나 떠나더라도 독자적으로 생존할 수 있을 만큼 자생력을 갖추어야 합니다. 셋째, 국가는 폭력에 대한 확고하고 공고한 통제권을 가져야 하며, 이를 통해 어떤 단일 집단도 분쟁을 해결하기 위해 무력을 사용할 수 없도록 보장해야 합니다. 모델에 따르면 이 세 가지 조건은 하나의 문턱 역할을 합니다. 만약 사회가 이 중 하나 또는 두 가지만 갖추고 있다면, 변화에 실패하거나 다시 과거의 방식으로 회귀할 가능성이 높습니다. 세 가지 조건 모두가 존재해야 하며, 사회를 임계점 너머로 밀어 올릴 만큼 강력해야 합니다.

연구진은 자신들의 모델이 실제 세계에서 작동하는지 테스트하기 위해 한국의 역사를 적용했습니다. 한국은 1980년대 군사 주도의 폐쇄적 체제에서 현대적인 민주주의와 탄탄한 경제를 갖춘 국가로 변화한 명확한 사례를 제공합니다. 연구진은 한국의 정치적 변화, 법 체계, 경제 성장에 관한 역사적 데이터를 시뮬레이션에 입력했습니다. 그들은 시뮬레이션된 역사가 실제 한국의 역사와 일치할 때까지 모델의 수치를 조정했습니다. 결과는 놀라웠습니다. 모델은 1987년 이후의 급격한 변화를 포함하여 한국의 전환 타임라인을 성공적으로 재현해 냈습니다. 다만, 연구진은 이 모델이 1997년 금융 위기와 같은 복잡한 외부 충격을 완전히 설명하지는 못하며, 해당 시기의 특수한 격동기를 설명하기 위해서는 핵심 진화 역학 이상의 추가적인 요인들이 필요하다고 언급했습니다.

시뮬레이션 결과, 엘리트가 적응하는 속도가 역할을 하기는 했지만, 최종적인 전환 결과를 이끄는 데 있어서는 구조적 매개변수, 즉 조직의 지속성과 임계 질량(critical mass)의 문턱값이 적응 학습률보다 더 지배적인 영향을 미쳤음이 드러났습니다. 연구진은 사회가 엘리트의 지지라는 임계치를 넘어서면, 그 변화가 자기 강화적(self-reinforcing)이 된다는 것을 발견했습니다. 더 많은 사람이 참여할수록 새로운 체제의 이점이 커지기 때문에, 구세력이 저항하기가 점점 더 어려워지는 것입니다.

그러나 이 연구는 이 과정의 취약성 또한 강조합니다. 모델에 따르면, 만약 임계치를 넘지 못하거나 새로운 제도가 너무 약하다면, 사회는 쉽게 과거의 폐쇄적 체제로 되돌아갈 수 있습니다. 이는 왜 어떤 국가들이 민주주의나 경제 개혁의 길을 걷기 시작했다가 결국 정체되거나 역행하는지를 설명해 줍니다. 연구진은 전환이 단순히 종이 위에 좋은 법을 만드는 것만이 아니라, 권력자들의 유인 구조가 개방적 체제의 규칙과 일치하는 깊은 구조적 변화를 요구한다는 것을 발견했습니다. 만약 엘리트들이 규칙을 어기거나 권력을 독점함으로써 더 많은 돈을 벌 수 있다면, 체제는 다시 과거의 방식으로 회귀할 가능성이 큽니다.

이러한 발견은 정책 입안자와 개발 기관들에게 명확한 경고를 전달합니다. 법을 제정하면서 그것을 집행할 조직을 강화하지 않는 것처럼, 체제의 한 부분만을 고치려는 시도는 성공할 가능성이 낮습니다. 모델은 성공적인 전환을 위해서는 세 가지 조건을 동시에 개선하는 조율된 노력이 필요함을 시사합니다. 법치주의 없이 개방적 접근을 가질 수 없으며, 시간이 흘러도 견딜 수 있는 조직 없이는 법치주의를 실현할 수 없습니다. 연구는 비록 개방적 사회로 가는 길이 험난하고 실패의 위험이 따르지만, 그것이 미스터리는 아니라고 결론짓습니다. 그것은 논리적인 패턴을 따르고 있으며, 사회를 몰아붙일 수 있는 적절한 구조적 조건이 충족된다면 측정 가능하고 잠재적으로 유도될 수 있는 과정입니다.

기술 요약: 제한적 접근 질서에서 개방적 접근 질서로의 이행: 진화 게임 이론적 접근과 한국 사례 연구

문제 제기
North, Wallis, 및 Weingast(NWW)가 발전시킨 제한적 접근 질서(LAO)와 개방적 접근 질서(OAO)의 프레임워크는 사회 질서에 대한 심오한 역사적 통찰을 제공하지만, 이들 사이의 이행을 규정하는 메커니즘은 여전히 주로 기술적인 수준에 머물러 있다. 기존 문헌에는 엘리트의 전략과 비공식적 규범이 어떻게 공진화하여 제도적 균형을 변화시키는지 설명하는 역동적이고 행동주의에 기반한 모델이 부족하다. 본 논문은 LAO에서 OAO로의 이행을 공식화하는 과정에서의 공백을 다루며, 특히 사회가 엘리트 중심의 지대 추구 시스템에서 비개인적이고 개방적인 제도로 이동하게 되는 조건과 메커니즘을 식별하고자 한다.

연구 방법론
저자들은 경쟁하는 엘리트 집단 간의 전략적 상호작용을 시뮬레이션하기 위해 **복제자 역학(replicator dynamics)**을 활용한 진화 게임 이론 모델을 사용한다. 이 모델은 이행을 유한한 합리성 하에서의 적응 과정으로 취급하며, 여기서 제도 개혁을 지지하는 엘리트의 비율(협력자)은 보상 격차에 따라 시간에 따라 진화한다.

수학적 명세: 모델은 협력자의 비율을 $x \in [0,1]$ 로 정의한다. 협력자( $f_C$ )와 배반자( $f_D$ )를 위한 보상 함수는 다음과 같은 요소를 포함하는 비선형 함수이다:
- 전략적 보완성 ( $\alpha$ ): 협력에 따른 한계 수익의 증가.
- 배반의 수확 체감 ( $\beta$ ): 협력이 확산됨에 따라 지대 추구의 수익 감소.
- 임계치 파라미터 ( $\theta$ ): 전체적인 제도적 이득을 촉발하기 위해 필요한 협력자의 임계 질량(NWW의 "문턱 조건"을 공식화함).
- 조직적 내구도 ( $\omega$ ): 제도적 관성과 기득권 구조의 저항을 포착하는 파라미터.
- 학습률 ( $\lambda$ ): 전략적 적응의 속도.
- 외부 압력 ( $E$ ): 보상 구조를 변화시키는 외생적 충격(예: 제재, 동원).
경험적 보정: 모델은 LAO에서 OAO로의 전형적인 이행 사례인 **한국(1980–2020)**의 역사적 및 제도적 데이터를 사용하여 보정된다. 저자들은 V-Dem(선거 공정성, 결사 자유), Polity IV(Polity2), 그리고 세계은행의 글로벌 거버넌스 지표(법치주의) 데이터를 활용한다.
최적화: 파라미터( $\lambda, \omega, \theta$ )는 시뮬레이션된 궤적과 관측된 제도적 지표 사이의 잔차 제곱합(SSR)을 최소화하기 위해 2단계 최적화 전략(거친 격자 탐색 후 L-BFGS-B 국소 최적화)을 통해 내생적으로 보정된다.

주요 기여

NWW 프레임워크의 공식화: 본 연구는 NWW의 세 가지 "문턱 조건"(엘리트를 위한 법치, 영속적 조직, 폭력에 대한 공고한 통제)을 복제자 역학 시스템 내의 내생적 임계치 파라미터로 포함시켜, LAO에서 OAO로의 이행에 대한 최초의 정식 수학적 모델을 제공한다.
쌍안정 역학 및 임계치: 모델은 제도적 이행이 **쌍안정 역학(bistable dynamics)**을 보임을 입증하며, 이는 두 개의 안정적 균형(x=0에서의 LAO와 x=1에서의 OAO)이 하나의 불안정한 내부 균형(티핑 포인트)에 의해 분리되는 특성을 갖는다. 이는 지속적인 이행을 위해서는 임계 조건을 동시에 충족해야 함을 밝히며, 부분적인 개혁은 사회를 엘리트의 지대 추구 함정이나 퇴보에 취약하게 만든다는 것을 보여준다.
구조적 요인과 적응적 요인의 정량화: 보정을 통해 본 논문은 이행을 주도하는 구조적 파라미터(조직적 내구도, 임계 질량 임계치)와 적응적 학습률의 역할을 구분한다.

결과

한국에 대한 보정: 모델은 한국 데이터에 대해 높은 적합도를 달행한다 ( $R^2$ $R^{2}$ 법치주의 = 0.931, $R^2$ $R^{2}$ Polity2 = 0.910).
- 임계 임계치 ( $\theta^*$ ): 0.35로 보정되었으며, 이는 돌이킬 수 없는 이행을 촉발하기 위해 약 35%의 엘리트 지지가 필요함을 나타낸다.
- 학습률 ( $\lambda^*$ ): 0.23으로 보정되었으며, 이는 1987년 이후 한국 엘리트들의 빠른 전략적 재편을 반영한다.
- 조직적 내구도 ( $\omega^*$ ): 0.75로 보정되었으며, 이는 국가-재벌 네트워크에 뿌리를 둔 상당한 제도적 관성과 경로 의존성을 강조한다.
역동적 궤적: 시뮬레이션은 한국의 이행 과정인 역사적 "S-곡선" 궤적을 재현한다: 초기 잠복 단계, 임계치를 넘어서면서 발생하는 비선형적 가속화(1987년 민주화 항쟁에 대응), 그리고 점진적인 공고화 단계.
민감도 분석: 모델은 이행의 시기와 속도를 결정하는 데 지배적인 역할을 하는 조직적 내구도( $\omega$ )에 매우 민감하다. 학습률( $\lambda$ )은 중간 정도의 영향을 미친다. 결과는 구조적 조건(임계치 및 내구도)이 엘리트의 학습 속도 자체보다 이행 결과에 더 결정적인 요인임을 확인해 준다.
분기(Bifurcation): 모델은 매개변수가 변화함에 따라 안정적 균형과 불안정적 균형이 수렴하고 사라지는 안장점 분기(saddle-node bifurcation) 행동을 보이며, 이는 불연속적인 제도적 변화로 이어진다.

의의 및 주장
본 논문은 제도 변화에 대한 연구를 기술적 분석에서 공식적 모델링을 통한 증거 기반 정책 설계로 전환함으로써 제도 경제학을 발전시킨다고 주장하면서도, 이러한 공식화의 한계를 인정한다.

예측 논리: 이행은 순수하게 확률적인 과정이 아니라 예측 가능한 진화적 패턴을 따르며, 특정 역사적 맥락 내에서 성공적인 이행을 생성하는 구체적인 파라미터 조합을 식별할 수 있다고 주장한다. 그러나 저자들은 이러한 파라미터 값이 방정식으로 완전히 환원될 수 없는 역사적, 문화적 맥락을 반영하므로 보편적인 상수로 간주되어서는 안 된다고 경고한다.
정책적 시사점: 연구 결과는 개발 원조가 부문별이 아닌 조정된 방식으로 이루어져야 함을 시사한다. 모든 "문턱 조건"에 대한 동시적인 개선이 필요하며, 고립된 개혁은 불충분하다. 본 논문은 한국의 보정 사례와 유사한 구조적 파라미터(예: $\alpha > 1.2, \beta > 0.8, \gamma > 0.35$ )를 가진 국가들이 성공적인 이행 가능성이 더 높을 수 있다고 제안하지만, 이러한 관찰된 값들은 보편적 정책 임계치가 아니라 맥락 의존적임을 강조한다.
가역성: 모델은 공고화된 OAO라 할지라도 지대와 제도적 권력이 집중되어 있다면 여전히 역전될 위험이 있음을 강조하며, 왜 공식적인 민주적 제도를 갖춘 일부 중진국들이 제한적 접근 균형에 갇혀 있는지를 설명한다.

저자들은 모델이 사회적, 문화적 맥락, 비공식적 규범, 엘리트 연합의 공간적 네트워크의 완전한 복잡성을 추상화한다는 점을 인정하며, 모델의 한계에 대해 겸허한 태도를 유지한다. 그들은 공식적 모델링과 해석적 분석이 제도 발전을 이해하기 위한 상호 보완적인 접근 방식이라고 상정한다.

유사한 논문