Which Effect of Race? Causal Inference without Holding All Else Equal

Resumo Técnico: "Qual Efeito de Raça? Inferência Causal sem Manter Todo o Restante Igual"

Problema de Pesquisa
Estudos empíricos de discriminação racial tradicionalmente empregam um design de "todo o restante igual" (AEE - all-else-equal), onde pesquisadores variam sinais raciais enquanto mantêm atributos não raciais (ex: língua, vizinhança, histórico prévio) fixos. A literatura defende esse design como um requisito para inferência causal credível, argumentando que ele isola o efeito da raça de variáveis de confusão. No entanto, essa abordagem agrupa dois argumentos distintos: (1) um compromisso de estimando (estimand commitment) sobre qual contraste um estudo deve visar, e (2) uma condição de recuperação (recovery condition) sobre se um design pode validar a estimativa desse contraste.

O artigo argumenta que o design AEE seleciona implicitamente um estimando específico — o efeito da membresia nominal isolada, desprovido do conteúdo social (traços associados) que as categorias raciais tipicamente indexam. Essa seleção é frequentemente tratada como uma necessidade padrão da inferência causal, em vez de uma escolha substantiva. Consequentemente, os estudos podem falhar em capturar o "efeito da categoria conforme constituída", particularmente quando as categorias raciais são entendidas construtivamente como feixes de membresia nominal e atributos não raciais associados. O problema central é que a área carece de um arcabouço para separar a escolha do estimando das condições necessárias para sua recuperação, levando a uma confusão entre questões substantivas sobre a natureza da raça e requisitos estatísticos para uma estimação imparcial.

Metodologia e Estrutura Formal
O artigo desenvolve um arcabouço formal que separa a definição de estimandos de raça das condições necessárias para recuperá-los. Ele distingue dois regimes para o estudo da discriminação:

1. Regime Baseado na Exposição: A raça é uma característica fixa do estímulo (ex: um nome em um currículo ou raça declarada) encontrado por um tomador de decisão.
2. Regime Baseado na Percepção: A raça é a interpretação formada pelo tomador de decisão em resposta a uma pista (ex: um nome ou foto), onde a pista induz tanto a raça percebida quanto, potencialmente, percepções não raciais associadas.

A Família de Estimandos
O autor define uma família de estimandos de raça delimitada por dois extremos, derivados dos resultados potenciais ao nível da unidade $y_i(z, v)$, onde $z$ é o atributo racial e $v$ representa atributos não raciais:

• Efeito de Todo o Restante Igual (AEE): Força a distribuição de atributos não raciais a ser idêntica entre as condições raciais ($v = v'$). Corresponde ao Efeito de Componente Marginal Médio (AMCE) em experimentos de conjoint. Isola a membresia nominal, mas pode despojar a categoria de seu conteúdo social.
• Efeito de Todo o Restante Dentro da Raça (AEWR): Permite que a distribuição de atributos não raciais varie de acordo com a condição racial ($v \sim q_1$ vs. $v' \sim q_0$). Isso preserva a estrutura condicional à raça dos traços associados, refletindo a categoria "conforme constituída".
• Efeitos Mistos: Permitem que pesquisadores mantenhem alguns atributos fixos enquanto deixam outros variarem por raça, baseando-se em fundamentos substantivos ou normativos (ex: manter fatores legais fixos enquanto permitem que fatores socioeconômicos variem).

No regime baseado na percepção, o artigo introduz o Efeito de Raça Natural entre Cumpridores (NREC). Este estimando captura o efeito de uma pista sobre os cumpridores (compliers — aqueles cuja raça percebida muda com a pista), permitindo que percepções não raciais se desloquem junto com a raça percebida, caso a pista induza tal deslocamento.

Condições de Recuperação
O artigo deriva condições para recuperar esses estimandos que são mais fracas do que as atualmente assumidas na literatura:

• Regime Baseado na Exposição: O artigo demonstra que a cegueira à unidade (unit-blindness — a atribuição das configurações é independente dos resultados potenciais da unidade) é suficiente para a recuperação imparcial de qualquer membro da família de estimandos. O requisito da literatura de cegueira ao perfil (profile-blindness — a raça é independente dos perfis não raciais) mostra-se desnecessário para a inferência; em vez disso, a cegueira ao perfil é um mecanismo que seleciona o estimando AEE ao forçar uma distribuição de pesos comum. Pesquisadores podem recuperar efeitos AEWR ou mistos usando atribuições de cegueira à unidade sem a necessidade de cegueira ao perfil.
• Regime Baseado na Percepção: O artigo mostra que as condições padrão de "excludabilidade" (que exigem que as pistas alterem apenas a raça percebida e nada mais) são mais fortes do que o necessário. Para recuperar o NREC, é suficiente que os não cumpridores (non-compliers — aqueles cuja raça percebida não muda) não experimentem deslocamentos isolados em percepções não raciais. O movimento de percepções não raciais entre os cumpridores não viola as condições de recuperação; ele simplesmente define o estimando específico que está sendo recuperado.

Resultados Principais e Aplicação
O arcabouço é aplicado a uma reanálise de um experimento de avaliação de candidatos (Zárate et al., 2024) que examina a preferência coétnica entre eleitores hispânicos.

• Leitura Baseada na Exposição: Quando a língua é mantida fixa (AEE), o estudo não encontra uma preferência coétnica significativa. No entanto, quando a língua é permitida de variar com a raça de acordo com as distribuições reais de campanha (AEWR), uma preferência coétcnica positiva significativa emerge. A divergência ocorre porque candidatos hispânicos tipicamente fazem campanha em espanhol com sotaque nativo, enquanto candidatos anglo não o fazem; o AEE compara perfis atípicos, enquanto o AEWR compara perfis típicos.
• Leitura Baseada na Percepção: Usando variáveis instrumentais para estimar o NREC, o estudo encontra uma preferência coétnica positiva quando o candidato fala inglês (onde a pista altera fortemente a raça percebida). Nas condições de espanhol, o efeito é indistinguível de zero, provavelmente porque o próprio discurso atua como uma pista racial que atenua o efeito separado do nome/rótulo.
• Conclusão da Aplicação: A escolha do estimando (AEE vs. AEWR) determina se o estudo encontra discriminação (ou preferência). O resultado "nulo" no estudo original foi um artefato do design AEE, não uma ausência de efeito.

Significância e Alegações
O artigo afirma resolver um debate entre abordagens de "efeitos de pista" (cue-effects — que isolam sinais específicos) e abordagens "construtivistas" (que veem a raça como um feixe de traços).

1. Desmembramento da Inferência e da Estimação: A principal contribuição é mostrar que a restrição "todo o restante igual" é uma escolha substantiva sobre a definição de uma categoria racial, não um pré-requisito para uma inferência causal válida.
2. Escolha Substantiva: Pesquisadores podem escolher estudar o efeito da membresia nominal (AEE) ou o efeito da categoria conforme constituída (AEWR/NREC) sem sacrificar o rigor causal. Ambos são efeitos causais bem definidos e recuperáveis a partir dos mesmos designs randomizados.
3. Alinhamento Normativo: O arcabouço permite que designs empíricos se alinhem a teorias normativas de discriminação. Por exemplo, se a discriminação é definida como o tratamento injusto baseado no perfil social inteiro de um grupo, o AEWR é o alvo apropriado. Se a discriminação é definida como o tratamento baseado apenas em um rótulo, o AEE é o apropriado.
4. Recuperação sem Pureza de Manipulação: Em estudos baseados na percepção, o artigo argumenta que pistas que deslocam percepções não raciais juntamente com a raça não são "falhas de manipulação", mas sim o mecanismo através do qual a categoria racial opera. O NREC captura esse movimento conjunto como um efeito válido de raça.

O artigo conclui que a escolha do estimando deve ser impulsionada por questões substantivas sobre o que é uma categoria racial e o que constitui a discriminação, e não por uma suposição padrão de que contrastes de "todo o restante igual" são os únicos efeitos causais válidos.