Patent Eligibility Guidance and Rejection Composition in Corporate Patenting

ملخص تقني: توجيهات أهلية براءات الاختراع وتكوين حالات الرفض في تسجيل براءات الاختراع للشركات

المشكلة والدوافع
غالبًا ما تؤدي إصلاحات مكاتب براءات الاختراع إلى تغيير الاعتراضات القانونية المحددة التي يجب على مقدم الطلب معالجتها دون إزالة جميع العوائق أمام منح براءة الاختراع بالضرورة. هذا التمييز أمر بالغ الأهمية لسياسة الابتكار لأن الشركات تعتمد على براءات الاختراع للترخيص والتمويل والاستراتيجية التنافسية. وبينما يسهل الحصول على براءة الاختراع هذه النتائج، فإن المسار نحو المنح يتطلب استيفاء متطلبات قانونية متعددة ومتداخلة (مثل الأهلية بموجب المادة 101، والجدة بموجب المادة 102، وعدم البداهة بموجب المادة 103، والإفصاح بموجب المادة 112).

إن التغيير في أحد المتطلات، مثل "توجيهات أهلية موضوع الاختراع المعدلة" (PEG) الصادرة عن مكتب براءات الاختراع والعلامات التجارية بالولايات المتحدة (USPTO) في يناير 2019، قد يقلل من اعتراضات الأهلية ولكنه يترك الأسس القانونية الأخرى قائمة. وبناءً على ذلك، فإن انخفاض اعتراضات الأهلية لا يعني تلقائيًا انخفاضًا في إجمالي معدل الرفض أو زيادة في معدلات المنح. تبحث هذه الدراسة في كيفية تغير تكوين اعتراضات الإجراء الأول عقب صدور توجيهات (PEG)، وما إذا كانت هذه التغييرات قد تُرجمت إلى احتمالات مختلفة للحصول على براءة الاختراع أو التخلي عنها من قبل الشركات المتقدمة.

المنهجية
تستخدم الدراسة تصميم الفروق المحلية في الانقطاعات (local difference-in-discontinuities design) لتحليل 48,695 من إجراءات المكتب الأولى المرتبطة بـ 1,197 شركة مساهمة عامة. تم سحب العينة من الطلبات المقدمة ضمن نافذة زمنية مدتها 240 يومًا (من مايو 2018 إلى سبتمبر 2019) المحيطة بتاريخ نفاذ توجيهات (PEG) في 7 يناير 2019.

• المجموعة التجريبية والضابطة: تتكون المجموعة التجريبية من 33 فئة تكنولوجية حددها مكتب (USPTO) على أنها "متأثرة بآليس" (Alice-affected) (تتعلق أساسًا بالبرمجيات والتقنيات ذات الصلة). وتضم المجموعة الضابطة جميع الفئات التكنولوجية الأخرى المرصودة.
• تفكيك الاعتراضات: تقوم الدراسة بتفكيك نتائج الإجراء الأول إلى أربع فئات متباينة تمامًا:
  1. الأهلية فقط (المادة 101).
  2. الأهلية مقترنة بأساس قانوني آخر.
  3. الأسس القانونية الأخرى فقط (المواد 102، 103، 112).
  4. لا يوجد أي من الأسس القانونية الأربعة المقاسة.
• مواصفات الفاحص: لمعالجة التباين المحتمل في ممارسات الفحص، تم عرض ثلاثة مواصفات جنباً إلى جنب:
  1. المجموعات الهجينة: تستخدم أعداد الموظفين لحالات الرفض المتطابقة وأسماء الفاحصين للحالات الأخرى.
  2. أسماء الفاحصين: تستخدم الأسماء المعيارية عبر جميع أنواع الإجراءات.
  3. بدون تأثيرات الفاحص: تستبعد التأثيرات الثابتة للفاحص تمامًا.
• التحليل اللاحق: تتبع الدراسة نتائج المنح والتخلي المسجل بعد 24 و36 شهرًا. وتستخدم اختبار التكافؤ (الاختبارات ذات الجانب الواحد المزدوجة - Two One-Sided Tests) لتحديد ما إذا كانت التغيرات في احتمالات المنح تقع ضمن هامش ±3 نقاط مئوية، بدلاً من اختبار وجود فرق ذي دلالة إحصائية.
• التحليل على مستوى المطالبات: بالنسبة لـ 41,547 إجراء رفض، تحلل الدراسة عدد المطالبات المرفوضة بموجب قوانين محددة والتداخل بين الأسس القانونية داخل الإجراء الواحد.

النتائج الرئيسية

1. تكوين حالات الرفض:

   • انخفضت معدلات رفض الأهلية في الفئات المتأثرة بـ "آليس" مقارنة بالمجموعة الضابطة. وتتراوح تقديرات الانخفاض في اعتراضات المادة 101 بين −3.84 و −4.72 نقطة مئوية عبر المواصفات الثلاث (بقيم احتمالية تتراوح بين 0.072 و 0.174).
   • الأمر الجوهري هو أن هذا الانخفاض تركز في الإجراءات التي جمعت بين الأهلية وأساس آخر. حيث انخفضت فئة "الأهلية بالإضافة إلى أساس آخر" بنحو 3.4 إلى 4.4 نقطة مئوية.
   • وبالتزامن مع ذلك، ارتفعت فئة "الأسس الأخرى فقط" (غير المتعلقة بالأهلية) بنحو 3.6 إلى 4.9 نقطة مئوية.
   • كان التغير الصافي في اعتراضات "أي أساس" (مجموع جميع الاعتراضات القانونية) ضئيلاً، حيث تراوح بين −0.60 و +0.14 نقطة مئوية، وهو غير متميز إحصائيًا عن الصفر.

2. الأدلة على مستوى المطالبات:

   • من بين إجراءات الرفض، انخفض عدد المطالبات المرفوضة تحديدًا بموجب المادة 101 بمقدار 1.49 إلى 1.59 مطالبة لكل إجراء.
   • انخفضت حصة المطالبات المرفوضة المنسوبة إلى المادة 101 بنسبة 6.43 إلى 6.78 نقطة مئوية.
   • كما انخفض عدد المطالبات المرفوضة بموجب مواد قانونية متعددة بشكل ملحوظ.

3. النتائج اللاحقة (المنح والتخلي):

   • على الرغم من التحول في تكوين الاعتراضات، لم تظهر احتمالية الحصول على منح براءة الاختراع أو معدل التخلي المسجل أي تغيير ذي دلالة إحصائية مقارنة بالمجموعة الضابطة.
   • اختبارات التكافؤ: حققت تقديرات المنح والتخلي عند 24 و36 شهرًا معيار التكافؤ ±3 نقاط مئوية عند مستوى 5% للمواصفات الهجينة ومواصفات أسماء الفاحصين. وحقق تقدير منح الـ 36 شهرًا بدون تأثيرات الفاحص المعيار عند مستوى 10%.
   • يشير هذا إلى أنه بينما تغيرت الاعتراضات المسجلة (انخفاض في حالات الأهلية فقط أو الأهلية بالإضافة إلى أساس آخر، وزيادة في حالات "الأسس الأخرى فقط")، فإن النتيجة للمتقدم (المنح مقابل التخلي) ظلت مستقرة ضمن الفترة الزمنية المرصودة.

الأهمية والادعاءات
تساهم الورقة في أدبيات نقل التكنولوجيا وفحص براءات الاختراع من خلال التمييز بين التغيرات في الأسس القانونية المسجلة للفحص والتغيرات في الاستحواذ اللاحق على حقوق براءات الاختراع.

• آلية التغيير: النمط الملحوظ — وهو انخفاض في اعتراضات "الأهلية بالإضافة إلى أساس آخر" بالتزامن مع ارتفاع في اعتراضات "الأسس الأخرى فقط"، مع عدم وجود تغيير صافٍ في إجمالي الاعتراضات — يتفق مع فرضية إزالة اعتراضات الأهلية من الإجراءات التي كانت تحمل بالفعل أساسًا قانونيًا آخر. وتعارض هذه النتيجة فرضية أن الفاحصين قاموا ببساطة بإضافة اعتراضات جديدة للمادة 112 للتعويض عن تخفيف مراجعة الأهلية؛ إذ إن آلية "الإضافة فقط" كانت ستتنبأ بحركات مختلفة في الفئات (مثل ارتفاع في "الأهلية بالإضافة إلى آخر" أو "الأسس الأخرى فقط" دون انخفاض في الفئة المشتركة).
• الآثار السياسية: توضح الدراسة أن الإصلاح الذي يقلل من اعتراضات الأهلية لا يغير بالضرورة إجمالي حدوث الاعتراضات أو احتمالية المنح للشركات في المدى القصير. إن "المسار نحو المنح" يتضمن متطلبات متداخلة؛ فتخفيف أحد القيود (الأهلية) قد يؤدي ببساة إلى نقل عقبة المتقدم إلى عقبة أخرى (الجدة، أو عدم البداهة، أو الإفصاح) دون تغيير النتيجة النهائية.
• القصور: يشير المؤلف إلى أن صدور توجيهات المادة 112 في نفس التاريخ يحد من القدرة على عزو التغييرات حصريًا إلى توجيهات (PEG). علاوة على ذلك، تركز الدراسة على مرحلة الفحص والاستحواذ على براءات الاختراع، وليس على القيمة التجارية أو الترخيص لنتائج هذه البراءات.

باختًا، تشير النتائج إلى أن توجيهات يناير 2019 قد غيرت تكوين اعتراضات الفحص للشركات في المجالات المتأثرة بـ "آليس"، ولكنها لم تغير بشكل كبير وتيرة الاعتراضات أو احتمالية الحصول على براءة اختراع خلال السنوات الثلاث الأولى من تاريخ المتابعة.