Circumventing EU Sanctions through Third-Country Refining: Evidence from Russian Oil Trade
本文利用引力模型和事件研究框架提供证据，表明中国、印度和土耳其在2022年限制措施实施后，通过进口俄罗斯原油并向欧盟出口精炼产品，扮演了规避欧盟制裁的关键中间商角色。
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在全球贸易领域，各国经常使用经济制裁来向其不赞同的政府施压。这些制裁就像一道篱笆，阻挡特定商品跨越边界，以削弱对手的经济。当欧盟决定停止直接从俄罗斯购买石油以应对对乌克兰的入侵时，它划下了一道清晰的界限：任何俄罗斯原油不得进入其港口。然而，关于这些石油在经过加工后会发生什么的规则要复杂得多。原油是一种原材料，必须被精炼成可用的燃料，如汽油和柴油。制裁禁止了直接进口俄罗斯原油，但并未明确禁止进口成品燃料产品，即使这些产品最初是由俄罗斯石油制成的。这创造了一个潜在的篱笆漏洞。如果一个国家可以购买折扣后的俄罗斯原油，将其精炼成燃料，然后将该燃料卖给欧洲，那么这种石油实际上就绕过了禁令。对于经济学家和政策制定者来说，问题在于这种漏洞是否正在大规模被利用，从而使全球石油市场变成一场通过改变其形态来掩盖燃料来源的“捉迷藏”游戏。
研究人员多田志（Tadashi Ito）和清安赖（Kiyoyasu Tanaka）着手调查这种特定类型的规避行为是否确实在发生。他们关注了2022年后期制裁开始后的时期，寻找石油流动中一种非常特定的模式。他们的假设非常直接：如果制裁通过第三国被绕过，那么这些国家会突然开始大量购买俄罗斯原油，同时，欧盟也会突然开始从这些相同的国家大量购买精炼燃料。为了测试这一点，他们检查了全球贸易数据，寻找无法用正常市场变化来解释的同步转变。他们确定了三个可能的候选角色：中国、印度和土耳其。选择这些国家是因为它们与俄罗斯保持着友好的政治关系，拥有处理重质俄罗斯石油所需的庞大工业能力，并且拥有使这种转变成为可能的现有贸易关系。
数据揭示了与规避假设完全吻合的石油贸易剧烈且突然的重新定向。在制裁之前，俄罗斯与这些中间国家之间的贸易流相对稳定。然而，在禁令生效后，模式发生了变化。由于俄罗斯原油进入中国和印度的进口量大幅激增，在2022年增长了272%，2023年增长了超过5,000%，2024年增长了超过10,000%。这不是一种渐进式的调整，而是一个剧烈的、即时的转向。与此同时，欧盟开始显著增加从这些相同国家进口精炼石油产品的数量。从中国、印度和土耳其进口的这些精炼燃料的量在2022年增加了63%，在2023年几乎翻倍，并在2024年保持高位。这两个事件的时间点——即大量原始俄罗斯石油流入中间国家，以及大量精炼燃料从这些国家流出至欧洲——是同步发生的。这种同步的转变表明，原材料确实被运往这些国家，经过加工处理，然后作为一种新产品发送到了欧洲。
为了确保这些发现不仅仅是巧合或其它市场力量的结果，研究人员将这些结果与其他国家群体进行了比较。他们观察了同样对俄罗斯实施制裁的国家，如美国、加拿大、澳大利亚和日本。这些国家并没有表现出同样的模式；它们并没有增加从中间国家进口精炼燃料的数量。此外，研究人员还检查了对原油禁令豁免的欧盟成员国，如捷克、匈牙利和斯洛伐克，这些国家仍可以通过管道直接购买俄罗斯石油。这些豁免国并没有增加从中间国家进口精炼燃料，而实施制裁的欧盟国家则增加了。这种对比证实，精炼燃料进口的激增是专门由绕过直接进口原油禁令的需求所驱动的，而非源于全球燃料需求的普遍增长。
研究得出结论，制裁虽然成功阻止了直接进口俄罗斯原油，但也无意中为石油以另一种形式重新进入欧洲市场创造了路径。研究人员发现，中国和印度成为了这一过程的主要枢纽，充当了允许俄罗斯石油被精炼并合法销售给欧洲的关键环节。虽然由于分子来源无法追踪，无法直接测量卖给欧洲的每一桶燃料中隐藏了多少比例的俄罗斯石油，但贸易量讲述了一个清晰的故事。数据表明，制裁通过一种“转化”过程被有效地规避了，即原材料被购买、改变形态并再次转售。这一发现凸显了设计经济制裁时面临的一个重大挑战：如果规则没有同时考虑到可以由原材料制成的成品，尤其是当处理这些材料的国家拥有处理能力和政治意愿时，仅仅禁止原材料往往是不够的。
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